En el ámbito del arbitraje internacional, la exhibición y producción de documentos juega un rol clave para la adecuada presentación del caso y para garantizar el equilibrio procesal y el derecho de defensa de las partes. Sin embargo, este proceso suele ser un terreno complejo, donde se cruzan por un lado los principios de eficiencia y materialidad y por otro lado la oportunidad de ser escuchado y la protección frente a abusos procesales.
La producción de documentos: principios generales
En el marco del arbitraje, los documentos no siempre están a disposición de ambas partes desde el inicio. En muchas ocasiones, los documentos relevantes para probar el caso se encuentran bajo el control de la contraparte. Es por esto que el intercambio y la producción de documentos, en la mayoría de los casos, está permitido y es supervisado por el tribunal arbitral, que cuenta con amplias facultades para admitir o denegar solicitudes de exhibición.
El objetivo fundamental es brindar a las partes la oportunidad de presentar su caso y según algunos doctrinarios, acercarse a la “búsqueda de la verdad”. Sin embargo, la producción de documentos no debe ser utilizada como un mecanismo dilatorio o como una herramienta para convertir el arbitraje en un proceso excesivamente oneroso. Es por ello que reglas adoptadas internacionalmente y que constituten soft law, como las Reglas de la IBA y en mucho menor medida las Reglas de Praga, establecen parámetros claros para evitar abusos.
¿Cuándo se produce el intercambio de documentos?
El momento típico para la producción de documentos es luego de presentados los escritos iniciales de demanda y contestación. En casos excepcionales, podría ocurrir antes del escrito de demanda, siempre a criterio del tribunal arbitral, quien organizará esta fase a través de una orden procesal.
El Redfern Schedule: una herramienta esencial
Para gestionar de manera ordenada y eficiente las solicitudes de producción de documentos, se ha consolidado en la práctica arbitral el uso del Redfern Schedule, desarrollado por el árbitro británico Alan Redfern. Esta herramienta se alinea con las principales reglas internacionales, incluyendo las Reglas de la IBA, aportando transparencia, eficiencia y agilidad al proceso. El Redfern Schedule puede servir de guía en arbitrajes domésticos, cuando las reglas aplicables (sean de la institución o procesales) permitan de una u otra forma requerir a la parte contraria la aportación de pruebas. En el sistema de derecho civil esto sería posible, pero es requerida cierta especificidad en los documentos solicitados en línea con lo previsto en las Reglas de Praga y dar las razones por las que se entiende que el documento requerido está en manos de la otra parte.
Estructura del Redfern Schedule
El Redfern Schedule organiza las solicitudes de documentos en un formato de cuatro columnas clave:
- Descripción del documento o categoría de documentos solicitados.
- Referencia a los argumentos de las partes y razón de la solicitud (relevancia y materialidad).
- Respuesta de la parte requerida, incluyendo objeciones y fundamentos.
- Decisión del tribunal arbitral (aceptar, rechazar, modificar o tomar nota).
Consideraciones clave al utilizar el Redfern Schedule
El propósito principal del Redfern Schedule es generar un escenario de solicitudes específicas y justificadas. No se trata de un mecanismo de “discovery” generalizado ni de exploraciones indiscriminadas (“fishing expeditions”), algo expresamente señalado en las Reglas de la IBA (art. 3.3(a)).
Las solicitudes deben demostrar:
- Relevancia y materialidad, es decir, una conexión directa con los hechos alegados y la posible solución del caso (art. 3.3(b)).
- Imposibilidad razonable de obtener los documentos de otra manera o que los mismos estén razonablemente bajo el control de la parte requerida (art. 3.3(c)).
A su vez, la parte requerida debe sustentar de manera clara cualquier objeción, ya sea por razones de fondo o por cuestiones relacionadas con confidencialidad, carga excesiva o accesibilidad (arts. 3.5 y 9.2).
Rol del tribunal arbitral
El tribunal tiene la potestad de aceptar, rechazar o limitar las solicitudes de exhibición. En todo momento, debe procurar que las partes tengan una oportunidad razonable de probar sus casos, asegurando eficiencia y relevancia (art. 3.7).
Generalmente, el Redfern Schedule se anexa a una orden procesal que regula esta etapa. En ciertos casos, los tribunales pueden optar por el llamado Stern Schedule, desarrollado por la árbitro Brigitte Stern. Esta variante es muy similar al Redfern Schedule, aunque con un enfoque ligeramente más restrictivo en cuanto al volumen de documentos solicitados.
Ejemplo práctico: reclamo de daños, cálculo
Conclusión
La producción de documentos es una fase crucial en el arbitraje internacional, que debe gestionarse con criterios claros y herramientas eficientes. El Redfern Schedule se ha consolidado como un mecanismo esencial para garantizar que las solicitudes sean específicas, justificadas y equilibradas, evitando abusos procesales y contribuyendo a la eficiencia global del proceso.
Para las partes y abogados involucrados en arbitrajes internacionales y aun en arbitrajes domésticos, dominar el uso del Redfern Schedule y comprender su alineación con las Reglas de la IBA es clave para un manejo estratégico y efectivo del mecanismo de producción documental.
